随着 “五位一体” 总体布局和 “四个全面” 战略布局的落地实施，国务院在不断推动着我国企业法治化建设的进程，天津市国有资产监督管理委员会同样制定了关于企业法治工作的考核标准。为了能够进一步贯彻落实市委组织关于法治工作的具体要求，持续提升集团法律工作的水平，建立健全合规管理体系。同时，也为了进一步落实集团党委坚持顶格标准，保持满格状态，以实干、实际、实效护航党的二十大胜利召开，组织践行带头大干一百天，党员岗位强担当实践活动的具体工作要求。天津百利机械装备集团有限公司于10月21日组织召开集团2022年度法律工作会议，集团党委书记、董事长王东江等一众领导出席了本次会议。天津大有律师事务所主任、创始合伙人肖剑受邀作 “国有企业合规与法律风险防控” 专题讲座。

▲ 图：培训现场

此次专题讲座由国企合规概述、国企合规体系的构建、国企经营中的常见高风险领域及防范以及国企中高层管理人员的法律风险防范四部分内容组成。

▲ 图：培训现场

在国企合规概述中，肖剑律师首先从西门子合规事件、湖南建工集团诚信问题、阿里巴巴集团罚款等合规风险事件入手引出 “合规” 的概念，并对广义合规、狭义合规以及央企合规管理办法中对于合规的定义进行了阐释。他分析了作为公司治理方式的合规、作为行政监管激励机制的合规以及作为刑事激励机制的合规的相关具体措施，并清晰介绍了国有企业和民营企业对于合规的不同侧重方面。随后对合规管理与全面风险管理、纪检监察以及审计的区别进行了解读，使公司高层领导在确定相关决策时能够清晰地了解各项工作的边界与联系。肖剑律师强调，如果根据一家国有企业的经营行为和员工行为罗列出涉及的全部合规文件并组织人员进行学习，强化管理，这其中的所蕴含的工作难度以及工作量是不现实的，因此，国有企业的合规管理应当更加注重合规规则的内化，参照合规规则的对应要求制定内部运行文件，清晰各岗位职责、工作流程以及规则底线，要求员工严格遵守相关制度规定，并建立完善的监控体系，确保合规在国有企业内部的平稳运转。

在国企合规体系的构建中，肖剑律师介绍了国有企业合规的特殊性，包括所遵守规范的特殊性和追责的特殊性，并着重讲解了公司合规体系搭建的四大要素，即，制定合规章程、建立合规组织体系、确立专项合规政策和打造合规三大程序体系，以及四大要素的定义、定位和基本原则。他表示，通过梳理并建立合规义务库，依据岗位职责要求确定商业行为准则，可以达到夯实企业合规体系基础的目的，在此基础上，通过组织推动合规体系的运行和不断优化，可以为企业的可持续发展提供良好的经营环境。

在国企经营中的常见高风险领域及防范中，他介绍了国有企业在招投标、采购、销售、工程承包、安全生产、股权投资、并购、借贷、担保、合同管控、“三重一大” 等11个领域所存在的相对集中的合规风险，并针对 “三重一大” 及公司治理重点解读了2010年中共中央办公厅、国务院办公厅颁布的《关于进一步推进国有企业贯彻落实 “三重一大” 决策制度的意见》。

在国企中高层管理人员的法律风险防范中，肖剑律师讲解了国有企业在出现合规问题的情况下，相关管理人员可能承担的民事责任、行政责任、刑事责任以及党纪责任，并对合规法律风险防范从法律文件学习、公司章程研读、免责条款设定、依法依章履职等9个方面提出了行之有效的解决方案。

本次专题讲座的开展，使天津百利机械装备集团有限公司的领导班子，本部、各部室的负责领导，以及所属各企事业单位的主要负责人对 “合规” 的概念及其对于国有企业经营发展的重要意义有了更为深刻的理解，也对国有企业合规体系建设的一般方法有了较为清晰的认知。未来，天津大有律师事务所将与天津百利机械装备集团有限公司在企业合规建设领域形成进一步的合作，大有律所将依托专业法律服务助力国有企业通过规范化、合规化的经营实现企业的行稳致远。